数字资产服务提供商注册流程和要求

在今年2021年6月25日, 塞浦路斯证券交易委员会（“CySEC”）发布了关于加密资产服务提供商登记册的指令（“指令”）。该指令是根据新的《反洗钱法》第 188(I)/2007 号（“该法”）授予 CySEC 的权力通过的，并于同一天生效。

根据该法律，以下实体必须在 CySEC 注册，才能提供有关加密资产的服务：

注册的主要要求

向 CySEC 注册加密资产服务提供商（“CASP”）的要求包括：

(a) 提交填妥的申请表，其中注明 CASP 的名称、企业名称、法律形式和法人实体标识符、其实际地址、CASP 提供的服务、CASP 的网站以及任何其他可能CySEC 要求；

(b) 担任CASP管理职务应具有良好的声誉，具有足够的知识、技能和经验；

(c) 在 CASP 中具有合格控股权的人应具有良好的声誉和足够的财务稳健性；

(d) 董事会至少由四人组成，其中两位管理 CASP 的运营，两位独立董事；

(e)  CASP 遵守合规法律和指令.

资本充足率和自有资金

(a)  CASP 应始终保持自有资金等于以下金额中的较高者：

(b)  初始资本，如下所述，或上一年 CASP 固定成本的四分之一 (1/4)，每年审查一次。

初始资本参考

第 1 类：用于提供投资建议的初始资本 50.000 欧元。

第 2 类：用于提供第 1 类服务和/或以下任何服务的初始资本 125.000 欧元：

·        订单的接收和传输;

·        代表客户执行订单;

·        加密资产和法定货币之间的兑换;

·        加密资产之间的兑换;

·       参与和/或提供有关加密资产分销、提供和/或销售的金融服务，包括首次发行ICO;

·        在没有坚定承诺基础的情况下配售加密资产;

·        投资组合管理.

第 3 类：用于提供第 1 类或第 2 类和/或以下任何服务的初始资本 150.000 欧元：

·        加密资产或加密密钥或允许对加密资产行使控制权的手段的管理、转让、持有和/或保管，包括托管；

·        在坚定承诺的基础上承销和/或配售加密资产;

·        操作用于买卖加密资产的多边贸易设施(交易所)。

CASP 应满足第 575/2013 号条例中关于其初始资本和自有资金的普通股一级资本要求。

在提交完整填写的申请后，CySEC 应在六 (6) 个月内通知申请人或其代表是否已完成注册。

CASPs名册记录

CASPs名册记录将在 CySEC 的网站上向公众提供，以下信息将可见：    

        (a)   CASP 的名称、企业名称、法律形式和法人信息;

        (b)   CASP的实质地址;

        (c)    CASP 提供或打算提供的服务;

        (d)   CASP的网址.

该指令还规定了 CASP 注册的撤销或暂停、CASP 对所提供信息的任何修改的程序和通知、向客户或潜在客户提供信息、利益冲突规则以及应付给塞浦路斯证券交易委员会(CySec)的相关费用。