服务分类
当前位置:网站首页 > 联系我们 > 最新动态 > 正文

数字资产服务提供商注册流程和要求

在今年2021年6月25日, 塞浦路斯证券交易委员会(“CySEC”)发布了关于加密资产服务提供商登记册的指令(“指令”)。该指令是根据新的《反洗钱法》第 188(I)/2007 号(“该法”)授予 CySEC 的权力通过的,并于同一天生效。


微信图片_20210813153558.jpg


根据该法律,以下实体必须在 CySEC 注册,才能提供有关加密资产的服务:






a.提供或行使塞浦路斯专业服务或活动的加密资产服务提供商,无论其是否在欧盟其他成员国注册;


b.在塞浦路斯提供或开展专业服务或活动的加密资产服务提供商,但提供或开展与加密资产相关的服务或活动并已在欧盟其他成员国注册的人员除外。


该法律或任何其他立法均未包含有关授予加密资产服务提供商(“CASP”)许可证(牌照)的任何规定。但是,CASP 应满足某些标准才能在 CySEC 注册。


微信图片_20210813153608.jpg


根据法律,加密资产服务提供者被定义为“向另一个人或代表另一个人提供或行使以下一项或多项服务或活动的人,…………:


(a)加密资产和法定货币之间的兑换

(b)加密资产之间的兑换;

(c)加密资产或加密密钥或允许对加密资产实施控制的手段的管理、转让、持有和/或保管,包括托管;

(d)提供和/或出售加密资产,包括首次发行ICO;和

(e)参与和/或提供与加密资产的分销、提供和/或销售有关的金融服务,包括首次发行ICO”


“关于加密资产的分销、要约和/或销售的金融服务”是指与加密资产相关的以下服务和活动:


1.订单的接收和传输;

2.代客户执行订单;

3.自己用自己的账户交易;

4.投资组合管理;

5.提供投资建议;

6.在坚定承诺的基础上承销和/或配售加密资产;

7.在没有坚定承诺基础的情况下配售加密资产;

8.买卖加密资产的多边贸易设施 (交易所)的运作.


值得注意的是,尽管新反洗钱法对加密资产的金融服务定义类似于 MiFID II 下的投资服务定义,但该法下的加密资产明确排除了 MIFID II 下定义的金融工具。

微信图片_20210813153615.jpg


图片
注册的主要要求







向 CySEC 注册加密资产服务提供商(“CASP”)的要求包括:


(a) 提交填妥的申请表,其中注明 CASP 的名称、企业名称、法律形式和法人实体标识符、其实际地址、CASP 提供的服务、CASP 的网站以及任何其他可能CySEC 要求;


(b) 担任CASP管理职务应具有良好的声誉,具有足够的知识、技能和经验;

(c) 在 CASP 中具有合格控股权的人应具有良好的声誉和足够的财务稳健性;

(d) 董事会至少由四人组成,其中两位管理 CASP 的运营,两位独立董事;

(e)  CASP 遵守合规法律和指令.

资本充足率和自有资金

(a)  CASP 应始终保持自有资金等于以下金额中的较高者

(b)  初始资本,如下所述,或上一年 CASP 固定成本的四分之一 (1/4),每年审查一次。


图片
初始资本参考







 1 类:用于提供投资建议的初始资本 50.000 欧元。


 2 类:用于提供第 1 类服务和/或以下任何服务的初始资本 125.000 欧元:

·        订单的接收和传输;

·        代表客户执行订单;

·        加密资产和法定货币之间的兑换;

·        加密资产之间的兑换;

·       参与和/或提供有关加密资产分销、提供和/或销售的金融服务,包括首次发行ICO;

·        在没有坚定承诺基础的情况下配售加密资产;

·        投资组合管理.


 3 类:用于提供第 1 类或第 2 类和/或以下任何服务的初始资本 150.000 欧元:

·        加密资产或加密密钥或允许对加密资产行使控制权的手段的管理、转让、持有和/或保管,包括托管;

·        在坚定承诺的基础上承销和/或配售加密资产;

·        操作用于买卖加密资产的多边贸易设施(交易所)。

CASP 应满足第 575/2013 号条例中关于其初始资本和自有资金的普通股一级资本要求。

在提交完整填写的申请后,CySEC 应在六 (6) 个月内通知申请人或其代表是否已完成注册。


CASPs名册记录

CASPs名册记录将在 CySEC 的网站上向公众提供,以下信息将可见:    

        (a)   CASP 的名称、企业名称、法律形式和法人信息;

        (b)   CASP的实质地址;

        (c)    CASP 提供或打算提供的服务;

        (d)   CASP的网址.

该指令还规定了 CASP 注册的撤销或暂停、CASP 对所提供信息的任何修改的程序和通知、向客户或潜在客户提供信息、利益冲突规则以及应付给塞浦路斯证券交易委员会(CySec)的相关费用。

微信图片_20210813145915.jpg


推荐

高效快速专业团队,效果极高
服务完善较完善的服务体系
安全保障资料不外泄,保障安全
价格透明无隐性收费
友情链接: 房产信息 香港公司注册